证监会通报5起违法违规案件

青尘

　　 　　中国证监会网站22日集中披露了5起涉嫌内幕交易的违法违规案件，其中包括德赛电池申银万国内幕交易、中金公司工作人员内幕交易等。
　　值得注意的是，上述内幕交易案均发生在上市公司的重组过程中。目前，多名涉案人员落马，相关案件已被移送检察院审查起诉。
　　案件一
　　德赛电池内幕交易
　　经调查，从2010年下半年起，以深圳市德赛电池科技股份有限公司总经理冯大明为主的德赛电池管理团队，开始与上海市申银万国证券研究所有限公司接触，筹备德赛电池重大资产重组事项，基本思路为上市公司向管理层控制的持股平台发行股份，购买其持有的德赛电池下属3家主要子公司25%股权。德赛电池内部由冯大明负责相关事宜，申银万国研究所为德赛电池提供财务顾问服务，申银万国研究所企业客户部总经理王文芳负责该项目。
　　2011年11-12月，冯大明伙同相关人员谢晖利用新开立的刘某、张某证券账户及借用的李某、车某证券账户，合计买入德赛电池股票200余万股，买入金额4500余万元，之后在2012年4-7月陆续卖出，实际获利1800余万元。
　　德赛电池股票停牌前，王文芳涉嫌将该内幕信息泄露给徐双全，徐双全与王文芳为大学同学。2012年2月6-8日，徐双全利用其控制的徐双全、陈某、唐某、徐某账户买入德赛电池股票62余万股，买入金额1300余万元。2012年6月卖出股票，实际获利700余万元。
　　根据深圳证券交易所监控发现的线索，2012年5月，证监会对上述涉嫌利用内幕信息交易“德赛电池”股票行为立案稽查。经查，冯大明及谢晖、王文芳、徐双全等人相关行为涉嫌犯罪。2012年7月，证监会将该案移送公安机关，公安机关目前已移送检察院审查起诉。
　　案件二
　　首例保险从业者利用
　　未公开信息交易股票案
　　经查，夏侯文浩2009年6月进入平安资产管理有限责任公司(以下简称“平安资管”)，2009年12月起担任平安资管保险资产投资室的投资经理，先后负责三个保险资产管理账户的具体投资管理工作，2011年4月起升任投资室副经理。夏侯文浩在2010年2月至2011年5月实际管理保险资产账户期间，利用职务便利获取的3个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息，使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户，先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只，成交金额累计达1.46亿余元，获利919万余元。
　　根据媒体报道和上海证券交易所核查发现的线索，2011年11月，证监会对上述涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。2012年6月，证监会将该案移送公安机关，公安机关目前已移送检察院审查起诉。
　　证监会有关部门负责人指出，该案是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案，夏侯文浩是保险资产管理行业的贪婪“硕鼠”。
　　案件三
　　首例投行后台人员
　　涉嫌内幕交易案
　　经查，时为中国国际金融有限公司(以下简称：中金公司)投资银行部工作人员的邹炎，负责中金公司投资银行部大客户项目组的人力资源调配工作。2011年1月21日-24日，邹炎在安排广东省高速公路发展股份有限公司(000429.SZ，粤高速)重组项目组成员工作的过程中，通过与项目组负责人沟通以及与投行部运营管理工作人员的邮件往来，知悉了粤高速的重组事项，并告知其妻子以共有资金买入“粤高速A”股票。2011年1月24日至2月11日，其妻子通过亲戚账户买入“粤高速A”股票77万股，动用资金340余万元。2月22日至3月4日，该账户累计卖出成交“粤高速A”股票41万股，3月14日停牌前持有“粤高速A”股票36万股，6月13日复牌时卖出部分“粤高速A”股票，账面浮盈14余万元。
　　根据深圳证券交易所监控发现的线索，2011年12月，证监会对邹炎涉嫌内幕交易行为立案调查。2012年6月，证监会将该案移送公安机关，公安机关目前已移送检察院审查起诉。
　　据新华社报道，证监会有关部门负责人说，这是证监会查处的首例投资银行后台管理工作人员涉嫌内幕交易案，与此前发现的投行项目人员涉嫌内幕交易情况有所不同。
　　案件四
　　中弘集团财务孙伟等
　　非法盈利258万元
　　中弘卓业集团有限公司(以下简称中弘集团)财务人员孙伟参与了安源实业股份有限公司重组的整个过程，知悉中弘集团对江西煤业有限责任公司的资金到位情况，属于内幕信息知情人。
　　2010年2月份，孙宏(孙伟的胞兄)从孙伟配偶张林处获悉安源股份重组信息，并提议利用他人账户合作交易“安源股份”股票。4月16日至7月7日，孙伟、张林和孙宏向阮某证券账户合计转入590万元资金，并利用该账户买入“安源股份”股票46万余股，成交金额589.30万元，账面盈利258.56万元。
　　根据上海证券交易所监控发现的线索，2011年8月11日，证监会对孙伟等人涉嫌内幕交易行为立案调查。调查发现，孙伟、张林、孙宏等人涉嫌内幕交易犯罪。2012年2月，证监会将该案移送公安机关，公安机关目前已移送检察院审查起诉。
　　案件五
　　海澜德原法人李明智等
　　非法获利816万元
　　2010年8月，海澜德投资有限公司原法人代表李明智与天津泰达投资控股有限公司(以下简称泰达控股)时任董事长刘某某、泰达控股证券部经理朱某某就天津滨海能源发展股份有限公司重组事宜进行初步商谈。同年10月20日，李明智与刘某某、朱某某就滨海能源以非公开发行方式重组达成一致意见。同年11月10日，滨海能源停牌并发布股价异动核查公告，并于2011年3月22日复牌，对非公开发行股票预案进行了公告。上述事项在公开前属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息，李明智属于内幕信息知情人。
　　经查，李明智之妻弟郭福祥在2010年8月开始使用“周某某”证券账户大量交易“滨海能源”股票，动用资金400余万元，该资金来源于李明智之妻郭先之银行账户。2010年9月，“周某某”证券账户内的股票全部卖出，所得400余万元资金几经周转最终进入“李某某”等11个证券账户;同期，郭福祥等人以15%的年息筹得的2000万元、郭先之银行账户中的480万元先后转入“李某某”等11个证券账户。2010年10月20日至11月9日期间，郭福祥使用“李某某”等11个证券账户累计买入“滨海能源”股票190.9万股，卖出113.1万股，交易金额3919万余元，获利816万余元。
　　根据深圳证券交易所监控发现的线索，2011年6月28日，证监会对“李某某”等账户涉嫌内幕交易行为立案调查。2012年2月，证监会将该案移送公安机关，公安机关目前已移送检察院审查起诉。