【史料】雅尔塔密约：罗斯福为何要出卖中国主权？

汉唐魂

在中国不知情的情况下，罗斯福将大连、中东铁路等出卖给苏联

在1945年2月4日——11日的雅尔塔会议上，美、英、苏三国首脑主要讨论处置德国、波兰划界等欧洲问题，涉及中国的议程，丘吉尔并无兴趣，几乎全由罗斯福、斯大林商定。他们关注的核心议题是苏联出兵东北的条件。

苏联所提对日作战的条件，有一个变化的过程。1943年10月，斯大林在莫斯科对美国国务卿赫尔说，苏联对日作战“完全不需要你们要求”“也没有附带条件”。在一个月后的德黑兰会议上，斯大林提出希望战后在远东获得一个不冻港。1944年10月，在德国失败已成定局的情况下，斯大林对来访的丘吉尔说，美国除了增加援苏物资外，还要“阐明俄国参加对日作战的政治方面”。①到了雅尔塔会议上，斯大林终于摊牌，声称要“收回日俄战争时日本从我国夺取的东西”。

在会谈中，斯大林首先要求日本在战后归还库页岛南部与千岛群岛，罗斯福表示“无论如何是不会有困难的”。紧接着，斯大林说到远东不冻港（指大连）问题，罗斯福说“他还没有机会同蒋介石元帅讨论此事，因此，他不能代中国人讲话。”但他又说，“俄国要获得这个港口的使用权由两个办法：（1）干脆向中国人租借；（2）使大连成为某种形式的国际委员会管理下的自由港”，而“他赞同后一种办法”。这意味着，罗斯福代替中国选择了一个战后管理大连的方案。

随后，斯大林要求在战后继续使用南满铁路、中东铁路，罗斯福说，“虽然他还没有同蒋介石元帅谈这个问题，但是又有两种办法来解决这个问题：（1）通过租借，由苏联直接经营管理；（2）置于由一个中国人和一个俄国人组成的委员会管理之下。”日俄战争后，沙俄被迫将南满铁路让与日本；“九一八”事变后，苏联又将与中国共同经营的中东铁路路权售于伪满洲国，此时苏联要求在战后恢复使用两条铁路，竟获美国同意。通过雅尔塔密约，后一方案成为现实。

斯大林还向罗斯福解释了提出以上条件的原因，“如果这些条件不能得到满足，他和莫洛托夫就难于向苏联人民解释，为什么俄国要参加对日作战。他们清楚地理解到，对德作战是由于德国威胁到苏联本身的生存，但他们不能理解为什么俄国要同一个同它没有重大纠纷的国家作战。”但是，“如果这些政治条件能得到满足，人民就会理解这是涉及到国家的利益，而且非常容易将这项决定向最高苏维埃解释。”

对于这些条件，罗斯福并不反对，他说自己“还没有机会同蒋介石元帅会谈，同时，他觉得同中国人讲话的困难之一是，同他们讲的任何事情二十四小时内全世界就都会知道。”言下之意，以上侵害中国主权的约定，无需在此时通知中国。斯大林对此表示同意，“他认为现在还没有必要同中国人去讲，而且他可以担保最高苏维埃会保密的。”他希望，“能由三大国书面写下同意提出的这些条件。”罗斯福当即表示，“这可以办到。”②

如我们所知道的那样，在最后签订的雅尔塔密约中，还规定“外蒙古（蒙古人民共和国）的现状须予维持”“苏联之租用旅顺港为海军基地也须予恢复”。虽然在美国要求下，密约中被加上“有关外蒙古及上述港口铁路的协定尚需征得蒋介石委员长的同意”，但随后又写明“根据斯大林元帅的提议，美国总统将采取步骤以取得该项同意”，且“三大国首脑同意，苏联的这些要求须在日本被击溃后，毫无问题地予以实现。”——很显然，在这里中国的同意权变得微不足道。

至于对中国保密的理由，一方面是出于军事原因，防止日本获得情报后先发制人，对苏联兵力薄弱的远东地区发动攻势。另一方面则是政治原因，一旦苏联出兵的条件为中国所知，蒋介石一定会极力反对，使密约无法落实。

汉唐魂

美国希望通过雅尔塔密约，减少自身伤亡，并限制苏联在中国扩张

美国之所以不惜牺牲中国主权，也要换取苏联出兵东北，有着其极为现实的考量。当时美国确信，即使苏联不出兵，也同样能击败日本，但必须付出极大代价。美军估计，“结束对日作战的计划日期应确定在击败德国18个月之后”，伤亡50—100万人。而原子弹当时尚未全部研制成功。

对日军有着充分了解的麦克阿瑟说，“中国人所能给予的帮助是微不足道的……我们应当获得俄国人的许诺，使他们在满洲国对日军进行积极勇猛的战斗，达到能牵制大量日军的程度”，而美军主力应当“用于日本本土”。③一旦苏联参战，除了承担消灭关东军的责任外，还能通过西伯利亚东部对日本本土进行空袭，并切断日本与亚洲大陆的联系。这样一来，很可能美军不必发动登陆作战，即能迫使日本投降。

减少美军伤亡固然重要，但这也仅是罗斯福促使苏联出兵的原因之一。同样重要的是，在远东满足苏联，有助于罗斯福构筑他所规划的世界格局。如美国驻苏大使哈里曼所言，“他拼命想使斯大林在他关心的其他方面，即联合国和波兰问题上，更好地合作。他不想把手中的牌打光，并且可能试图节省他的精力……罗斯福一直不太拘泥于行文……我的印象是，只要他能对行文做出自己的解释，他就不太关心别人是怎么解释的了。”④因此，即使斯大林擅自在雅尔塔密约的文本上加上有利于苏联的字句，罗斯福也并未反对。

在罗斯福看来，这个从始至终都向中国隐瞒，且损害中国主权的密约，甚至对中国也是有利的。全程参与了雅尔塔会议的哈里曼即声称，密约事实上限制了苏联在中国的扩张。其理由是，苏联素来怀有恢复沙俄在东北旧有权益的强烈愿望，无论有无雅尔塔密约，都必然会出兵东北。

苏联如果在没有条约约束的状态下对日作战，那么可能会出现两种情况，一是如美国陆军部长史汀生预计的那样，“俄国在军事上能够击败日本和占领萨哈林（即库页岛）、满洲、朝鲜和华北，在美国军队可能占领这些地方之前。”⑤二是哈里曼后来在国会作证时说的，“苏联可能袖手旁观，而等我们牺牲了大批美国人生命，打败日本之后，红军长驱直入满洲和中国北部大片地区。那时苏联人就能轻而易举地以‘公正要求’为口实，建立满洲和蒙古人民共和国了。”⑥显然，无论出现哪一种情况，中国都会损失更多利益，并妨害美国在远东的地位。

罗斯福还认为，雅尔塔密约的签订，使苏联承认中国国民政府，并许诺战后“准备和中国国民政府签订一项苏中友好同盟协定，俾以其武力帮助中国达成自日本枷锁下解放中国之目的”，有助于中国民主化。在后来签订的《中苏友好同盟条约》中，进一步规定，“苏俄政府同意予中国以道义上与军需品及其他物资之援助，此项援助，当完全供给中央政府即国民政府。”苏联由此在名义上停止了对中共的援助。

虽然罗斯福对雅尔塔密约的内容是满意的，但后来并未打算严格落实密约。罗斯福在雅尔塔会议结束后不久，即向中方透露了密约的大致内容。在中国压力下，罗斯福有意让密约“缩水”：“（一）维持外蒙古现状，主权仍属中国，似无问题。（二）南满铁路要主权属于中国……委托制度……大约由三方组织之，一为中国代表，一为苏联代表，一为美国代表，均为铁路专家。关于第三点军港问日，伊谓此完全为一新问题，而在前所谈大连问题之外，伊当答复史氏（斯大林），谓此为将来之问题，无须太急，伊可与钧座商之……总统之意，或以旅顺长期借与苏联，主权仍属中国。”⑦

不幸的是，一个月后罗斯福突发脑溢血病逝，继任美国总统的杜鲁门，选择了全面落实雅尔塔密约内容。

汉唐魂

注释：

①王贵正：《雅尔塔会议的大国政治》，《东北师大学报》（哲学社会科学版）1995年第4期；②《德黑兰 雅尔塔 波茨坦会议记录摘编》，上海人民出版社1974年，第159-166页；③（美）菲斯：《中国的纠葛：从珍珠港事变到马歇尔使华美国在中国的努力》，北京大学出版社1989年，第263页；④《哈里曼回忆录：与丘吉尔、斯大林周旋记》，东方出版社2007年，第477、478页；⑤王真：《动荡中的同盟：抗战时期的中苏关系》，广西师范大学出版社1993年，第267页；⑥周希奋：《雅尔塔协定和美国的远东战略》，《世界历史》1985年第12期；⑦《魏道明致蒋介石》，1945年3月12日，《战时外交》(二)，第542一543 页。转引自张振江《<雅尔塔秘密协定>背后的中、美、苏关系透析》，《东南亚研究》2003年第5期。